제 출 서 류	비 고
1. 예비심사청구에 관한 공문	발행회사(주선인)→증권업협회
2. 예비심사청구서 2부
3. 정관 2부
4. 법인등기부 등본 2부
5. 등록동의에 관한 이사회 의사록 2부
6. 최근사업년도 재무제표(부속명세서 포함) 및 감사보고서 2부
7. 당해사업년도 반기재무제표(부속명세서 포함) 및 감사인의 검토보고서 2부	해당법인
8. 발행된 주권의 줜종별 견양 각 2매 또는 명의개서대행기관이 주권 발행에 관한 사항에 대하여 이를 증명하고자 발급한 문서 2부 ※ 주권발행 전의 경우 예탁자계좌부 기재확인서로 갈음.	예비심사청구후 공모하는 경우 신규등록신청서 제출일로부터 20일 이내에 제출 가능
9. 최근사업연도말 현재 주주명부 2부	최근사업년도말 이후 주주명부를 폐쇄한 경우 그 시점
10. 예비심사청구일전 1년간의 최대주주 등의 소유주식변동 상황 명세서 2명
11. 주선인의 의무이행 각서 2부
12. 주식 등의 계속보유확약서 2부	주식 등에는 상법 제461조 규정에 의한 준비금의 자본전입 및 자산재평가법 제30조 규정에 의한 자본전입 등에 의한 무상 증자분 포함
13. 소유주식 등의 보관증명서 2부	증권예탁원 발행
14. 계열 등 특수관계부존재 확인서 2부
15. 주거래은행 의견서 2부
16. 벤처기업확인서 2부
17. 직전사업년도의 사업보고서 또는 이에 준하는 서류 2부	등록규정 제5조제1항제3호나목의 규정에 의한 등록의 경우에 한함
18. 투자사실부존재확인서 2부
19. 기타 협회가 필요하다고 인정하는 서류 각 2부

	등록예비심사청구서

	주선인의 의무이행 각서

	주식등의 보유 부존재 확인서

	소유주식 등의 계속보유확약서

	투자사실 부존재 확인서